2014年《公务员学法用法》读本普法练习题(48)

　　答：A:　2　B:3　C:7　D:　5标准答案B【第2题】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。(1.0分)答：A:　25%　B:　30%　C:　35%　D:　40%标准答案B【第3题】证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。(2.0分)答：A:2个月B:3个月C:4个月D:6个月标准答案C【第4题】证券公司应当自每月结束之日起个工作（ ）日内，报送月度报告。(2.0分)答：A　:2　B:　3　C:　5　D:　7标准答案D【第5题】对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，（ ）责任。(1.0分)答：A:减轻B:从轻C:免除D:加重标准答案C【第6题】任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

　　答：A:3%　B:5%　C:7%　D:10%标准答案B【第7题】会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计，不可以（ ）。(2.0分)答：A:查阅与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料B:复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料C:调取证券公司计算机信息系统内的客户资料D:调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料标准答案C【第8题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款（ ）。

　　答：A:5万B:50万C:80万D:100万标准答案A【第9题】《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（ ）。(2.0分)答：A:保护客户资产B:防范证券公司账外经营C:完善公司治理结构D:不正当竞争标准答案ABC【第10题】有下列（　）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（ ）。(1.0分)答：A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形标准答案ABCD【第11题】证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为（ ）。(1.0分)答：A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离标准答案ABCD【第12题】下列属于证券公司的违法行为的有（ ）。(3.0分)答：A:对分支机构进行集中统一管理B:与他人合资、合作经营管理分支机构C:将分支机构承包括他人经营管理D:将分支机构委托给他人经营管理标准答案BCD【第13题】证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?（ ）(2.0分)答：A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为标准答案ABCD【第14题】证券公司从事证券资产管理业务不得有（　）行为(1.0分)答：A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离标准答案ABCD【第15题】证券公司向客户融资，应当使用（ ）。(3.0分)答：A:自有资金B:依法筹集的资金C:自有证券D:依法取得处分权的证券标准答案AB【第16题】证券是一种表彰一定权利的书面凭证，也就是记载并且代表一定权利的文书。(1.0分)标准答案对【第17题】证券不能作为权利凭证。 (2.0分)标准答案错【第18题】根据我国《证券法》的规定，证券的范围包括了股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额以及国务院依法认定的其他证券。(1.0分)标准答案对【第19题】债券是社会上各类经济主体为了筹集资金而发行，承诺定期支付利息和到期偿还本金的证券。(2.0分)标准答案对【第20题】内幕交易，又被称为内部人交易或内线交易，指的是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取不正当利益、减少损失为目的，自己或建议他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易活动。(3.0分)标准答案错【第21题】任何单位或者个人以获取利益或是转嫁风险为目的，利用其资金、信息等的优势或者滥用职权操纵市场，制造市场假象，诱导或者诱使投资者在不理解事实真相的情况下作出错误的证券投资判断，扰乱市场秩序的行为。(3.0分)标准答案错【第22题】《证券法》意义上的虚假陈述指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定，在证券发行或交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。

　　标准答案对【第23题】在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示，损害客户利益，侵犯客户权益的行为是欺诈客户行为。